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課程價值

為了規范全國新三板公司的收購和重大資產重組及相關股份權益變動活動，保護公眾公司和投資者的合法權益，維護證券市場秩序和社會公共利益，促進證券市場資源的優化配置，新三板上市掛牌后的收購和重大資產重組成為比較常態的業務。

課程簡介

一、新三板收購并重新組的政策解析

《非上市公眾公司監督管理辦法》；《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》；《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引》（試行）。

二、新三板收購的操作實務

1、新三板收購的概念和原則；

2、新三板收購的具體業務內容

（1）新三板收購人的資格和不得收購的情形分析

（2）新三板收購的控股股東或實際控制人退出的要求；

（3）新三板收購人的股份限售要求、權益披露、控制權變動披露、要約收購、監管措施與法律責任；

（4）加強新三板收購責任主體的自我約束和市場自律監管

三、新三板重大資產重組的操作實務

（1）新三板重大資產重組的概念；

（2）新三板重大資產重組的判定標準；

（3）新三板實施重大資產重組應當符合的若干要求、信息管理、內容與程序、發行股份購買資產；

（4）新三板重大資產重組的暫停轉讓與內幕知情人報備；

（5）新三板公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送和重大資產重組報告書；

（6）新三板重大資產重組的監督管理與法律責任。

四、新三板收購和重大資產重組中保護中小投資者的措施

五、新三板收購和重大資產重組中支付手段的創新

1、允許收購人采用現金、證券、現金與證券相結合等合法方式支付收購公眾公司的價款；

2、通過發行可轉換債券、優先股等方式作為支付手段。

六、新三板收購和重大資產重組后的整合操作

新三板收購和重大資產重組后的發展戰略、組織、制度、資產債務、技術、業務、人力資源、文化整合

七、新三板收購和重大資產重組實操案例分析

課程理論支撐體系

資本市場理論與方法、我國多層次資本市場發展的法律與政策、場外資本市場（OTC）理論與實踐。

課程引用重點案例

全國新三板上市公司收購和重大資產重組的真實案例分析

與老師所授其它課程的關聯說明（如有關聯銜接請填寫）

可以作為已經實現新三板掛牌公司收購和重組同行業和上小游，也可以是企業通過買殼新三板上市

陸老師

–陸教授，博士后、中國社會科學院產業經濟學博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財務顧問服務中心主任、德邦證券首席經濟學家、平安證券投資銀行總部執行總經理。

資歷背景：中國社會科學院產業經濟學博士學位，師從歷任中國社會科學院財貿經濟研究所、工業經濟研究所、經濟研究所三大所所長的我國著名經濟學家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機構德邦證券首席經濟學家兼研究所所長。現任平安證券投資銀行總部執行總經理。

–近年來在《經濟研究》、《管理世界》、《財貿經濟》、《宏觀經濟研究》、《經濟體制改革》、《經濟學家》、《光明日報》等發表論文280余篇，出版了《民國價格史》、《價格剛性論》、《投資影子價格論》、《價格水平上漲的微觀內生機制》、《看財務報告選股票》等專著、2003年8月由中國財政經濟出版社出版了《為自己干——MBO操作實務》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經濟分析》、《證券投資學》等主、參編著作8本。總科研成果量達500多萬字。多篇論文被轉載和獲優秀論文獎，3本專著獲優秀著作獎，1998年和2001年分別獲得中國經濟學第一、二屆“薛暮橋獎”。主持和完成了“九五”國家社會科學基金項目和多項部省級科研項目。曾多次應邀擔任國家經貿委、財政部、國務院國資委、全國工商聯、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業改制方案設計、股權激勵設計、企業購并、公司治理結構完善等高級研討會的主講教授。為中國證監會和深圳證券交易所進行了《上市公司管理層收購（MBO）的實施與監管》、《上市公司股權激勵暫行管理辦法》、《上市公司治理結構準則則》、《上市公司高管行為準則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業界譽為“中國MBO第一人”。

–榮譽：

被業界譽為企業改制的“老中醫”、“大法師”。兼任國家發展計劃委員會中國價格學會（協會）理事、國家科學技術部全國新產品開發委員會委員、中國技術經濟學會理事、全國高校技術經濟學會常務理事、中國管理科學院終生高級研究員、東南大學兼職教授等。獲國家有突出貢獻的中青年專家、江蘇省首批優秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進科技工作者、江蘇省“八五”建功立業先進個人、江蘇省“青藍工程”跨世紀學術帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽稱號和證書。

主講課程：

–《企業改制及上市前逐步規范運營的基礎打造》

–《企業資本市場上市（重點與難點）操作》

–《企業資本運營實務》

–《企業多元化投資與融資方式及方法》

–《企業私募融資PE和產業投資基金的組建及運營》

–《企業并購及并購后的整合》

–《公司治理機構的完善》

–《企業業務定位及商業模式打造》

–《企業多種股權激勵方式與方法》

–《企業管理層收購（MBO）及公司的控制》

–《產業分析與投資行業及項目選擇》

–《企業資產證券化業務的開展和操作案例》

–《企業區域產權市場掛牌和新三板上市操作》

–《新三板的收購與重大資產重組操作》

授課風格：

–陸滿平曾發表論文200多篇， 出版專著4部， 獲中國經濟學第一、 二屆“薛暮橋獎” 。承擔和完成了多項國家社會科學基金項目和省部級項目。榮獲有突出貢獻的中青年專家。為國內最早進行M BO 研究的專家，發表多篇M BO 專版文章，為中國證監會和深圳證券交易所研究和起草有關“上市公司實施M BO 及其監管” 的報告和文件。發表論文200多篇。 出版專著4部

培訓客戶：

–部分服務客戶：曾承擔和參與南京長江第二大橋股份制運營設計、潤揚長江大橋可行性研究、揚州第二發電廠煤運船舶可行性分析等，擔任無錫小天鵝公司、江蘇光芒集團、揚州華揚太陽能公司、四川九洲集團等顧問。從事過60多家企業的改制和上市項目組組長或項目顧問、做過多家上市公司購并、治理結構設計和股權激勵設計方案，從事過五家企業首發股票的上市內核工作。……

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